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近年来，证券从业人员因买卖股票被处罚的案例很多。包括地方证监局在内的证券监管系统近年来披露了多起证券从业人员违规买卖证券的案件。
营业额过亿，利润只有70多万？广州越声理财为大家披露了一个非法炒股的服务费骗局案例，注意不要陷入这样的骗局。
郭在担任财达证券研发中心研究员、财达证券投资部投资经理、项目二负责人期间，通过本人银行账户、侄子郭某龙银行账户、母亲在英国某银行的账户，向郭银行账户转账共计158.95万元。上述款项大部分于当日或次日转入郭的证券账户。
郭利用电脑、手机与郭共同操作“郭”证券账户，共交易股票75只，成交金额1.06亿元，获利72.36万元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，证监会没收郭违法所得72.36万元，并处罚款217.08万元。
同时，根据《证券法》和《证券市场禁入规定》的规定，证监会对郭采取了5年禁止进入证券市场的措施。
对于本案的典型意义，广州越声理财提醒大家，证券公司员工非法持有和买卖股票是目前证券市场常见的违法行为类型之一，全体员工都应杜绝非法买卖股票行为。
对证券从业人员非法买卖股票行为的监管，重点是保证证券交易活动的公开、公平、公正，防止证券公司内部人员利用业务和信息优势参与交易，损害市场其他投资者的合法权益。 |
