近期,监管机构已经密集处罚了多家券商从业人员违规买卖股票的行为,同时沉寂已久的一起“老鼠仓”大案也终于浮出水面。
案例详细:郭兆纲于2011年7月18日至2011年11月10日担任财达证券研讨开展中心研讨员,至2018年1月30日(调查日)先后担任财达证券投资部投资经理、项目二部担任人。
郭兆纲应用担任财达公司证券投资部项目二部负责人、投资经理、负责该公司自营证券账户投资决策的职务便利,获取了上述账户有关投资决策、买卖执行等方面的未公开信息,他违背规则,自行操作或与别人共同操作“郭某1”“魏宝社”证券账户,先于或同期于财达公司自营证券账户买入或卖出相同股票68支,成交额共计人民币1.6亿余元,非法获利23873.73元。在法院审理期间,郭兆纲家属退缴123873.73元,已扣押在案。
广州越声理财骗局揭秘:郭兆纲身为证券公司从业人员,应用因职务便利获取的内情信息以外的其他未公开的信息,违背规则,从事与该信息有关的证券买卖活动,情节严重,其行为已构成应用未公开信息买卖罪,依法应予惩办。
最终,郭兆纲因犯利用未公开信息交易罪,被判处有期徒刑一年六个月,并处罚金人民币十万元。
广州越声理财警示:在新《证券法》第四十条中明确规定证券公司从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 |